因控股股东等不符监管要求，宏信证券被责令增加内部监管部门检查

11月8日，四川证监局释出了关于对宏信上市公司有限责任的公司采行责不致降低实质上监管部门健康检查次数新政策的同意。

以下为全文：

宏信上市公司有限责任的公司：

经查，你的公司实际上以下问题：一是的公司控股控股公司、第八大控股公司、实际高度集中人实际上不相一致《上市公司的公司股权行政规定》（证监会不致第183号）有关建议的情况。二是“三会一层”实际上重新启动不规范的情形。三是以外关联方认定和行政不到位。四是的公司实质上高度集中、监管部门行政有效性不足，薪酬行政及绩效考核制度不自主性且制订不到位。

上述问题遵守了《上市公司的公司统筹行政条例》（国务院不致第653号）第二十七条，《上市公司的公司股权行政规定》第七条、第八条、第九条、第十二条、第二十八条，《上市公司投资公司经营机构董事、理事长、高级行政人员及从业人员统筹行政办法》（证监会不致第195号）第三十四条，《上市公司的公司和上市公司融资投资公司行政的公司监管部门行政办法》（证监会不致第166号）第二十八条等规定。

按照《上市公司的公司统筹行政条例》第七十条规定，我局同意对你的公司采行责不致降低实质上监管部门健康检查次数并提交监管部门健康检查报告的新政策。你的公司应自本新政策同意作出伊始至控股公司几率化解，每3个月开展一次实质上监管部门健康检查，并在监管部门健康检查结束10个工作日外向我局报送健康检查报告。你的公司其所采行有效新政策进行整改，完善实质上行政，有利于几率高度集中，强化监管部门内控和几率行政水平。

如对本统筹行政新政策不服，可以在寄送本同意书伊始60日外向中国上市公司统筹行政委员会提出行政复议申请，也可以在寄送本同意书伊始6个月外向有管辖权的人民法院提起民事诉讼。复议与民事诉讼期间，上述统筹行政新政策不停止制订。