注册制下高盛承压！上半年C类保代数破200人，招商、东莞等券商罚单率超承销市占率

9.00%、招商交易所7.00%、国信交易所6.00%、国泰君安5%、华泰交易所5%、基层交易所4.50%、申万宏源实收准、安信交易所、中金子公司和中信集团建投均为3.50%。

必需显露出，保代违规百余人高于股份实收市%百余人的纳斯达克包括招商交易所（7.00%，3.75%）、韶后山交易所（12.00%，0.07%）、申万宏源实收准（3.50%，2.09%）、西部交易所（8.45%，0.30%）、海通交易所（9.00%，7.02%）、东森电视国富（7.81%，1.36%）、护佑交易所（2.00%，0.33%）、华创交易所（1.50%，0.24%）以及第一创业实收准（1.50%，0.27%），这在一定总体上亦然世贸组织合规总体相对较低。

同时，还有中信集团建投、中信集团交易所、中金子公司、华泰联合、国金交易所等保代违规百余人远远低于股份实收市%百余人，世贸组织合规水平相对较高。

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