频遭监管受罚！营销过程中输送不正当利益，华安证券一营业部收警示函

记者 | 王鑫

6年底15日，华安证券交易（600909.SH）发布公告称，因贵阳一证券交易当中国银行人员管理工作和严明从业层面依赖于缺乏，该当中国银行被固原证监局成具橙色恒等。

固原证监局表示，华安证券交易贵阳金昌路证券交易当中国银行依赖于两大疑虑，一是当中国银行委派就其证券交易基金的业务所才可专业技能的人员从事经销金融服务系列产品社会活动；二是当中国银行在营销过程当中依赖于向其他共同利益关系人输送不正当共同利益的不当。

“上述不当揭示成你当中国银行在人员管理工作、营销管控、严明从业层面依赖于缺乏，尚未有有效实施合规管理工作。”固原证监局指成，决定对该当中国银行采取成具橙色恒等的主管部门工作控制措施。当中国银行不宜暂缓疏忽不当，采取有效控制措施加强合规管理工作，并于30日内报送书面整改报告。

以前两年，公募基金行业蓬勃发展，因基金经销的业务门槛高，该的业务成为同业向财富管理工作持续发展的抓手，多家同业发力该的业务。华安证券交易近期经销金融服务系列产品的业务税收持续增长较快，的公司2019-2021年经销金融服务系列产品的业务税收分别为755万元、1971万元和3502元，去年同期数倍分别为1.5%、161.1%和77.7%。

近十年，华安证券交易投资银行、资管、期货市场等多项的业务疏忽，频遭监管机构罚，推测成的公司在合规与风控层面依赖于缺陷。

2022年5年底，因准代表人依赖于尚未对发行上市申请元数据完成全面检查和正确性等疑虑，华安证券交易旗下两名原准人被采取书面橙色的监管机构控制措施。

2021年11年底，华安证券交易因人寿保险资产管理工作的业务各不相同资产管理工作计划帐号间依赖于疏忽交易、的公司股票投资风险管控不基础以及尚未针对人寿保险资产管理工作的业务的主要的业务人员和牵涉到管理工作方面构建税收递延收取机制等疑虑，被安徽证监局采取责成裁并的行政监管机构控制措施。

2021年11年底4日，华安证券交易公告了其全资的公司华安期货市场不断更新送达的监管机构橙色恒等，缘故是6年前就任财务总监利用解职简便，疏忽参与证券交易投资咨询社会活动。

2021年1年底，华安证券交易惠安五四路证券交易当中国银行因原指导工作陈晓玲尚未设法向福建证监局报告牵涉到法院可能会、尚未按照证监会关于帐号信访的监管机构立即对极其管控系统当中依赖于的行进路线记录完成检视并采取管控控制措施等疑虑，被福建证监局采取成具橙色恒等的行政监管机构控制措施。

财务报告推测，华安证券交易2021年分别付诸营业税收和归母销售收入34.83亿元、14.24亿元，分别去年同期持续增长3.78%、12.32%，2020年上述数据分别为33.57亿元和12.68亿元，分别去年同期持续增长3.87%和9.62%，去年同期数倍均低于证券交易行业均速。

2022年4年底1日，华安证券交易常务董事杨有为因个人缘故辞职，目前接任者尚尚未已确定，常务董事职责现由的公司董事长章宏韬一并履行。

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